近日，盛新鋰能發(fā)布《關于延期回復深圳證券交易所關注函》的公告。

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據(jù)了解，盛新鋰能于2022年11月24日收到深交所的《關注函》，關注函要求盛新鋰能就相關事項做出書面說明，并于2022年11月29日前報送說明材料報并對外披露。

對于回復日期，盛新鋰能公告表示，由于《關注函》涉及的部分事項尚需與相關方進一步核實確認，為保證回復內容的真實、準確、完整，經(jīng)向深圳證券交易所申請，公司預計在2022年12月6日前完成《關注函》的回復工作。

競拍金額不斷上升，

或將達到資產(chǎn)重組標準

根據(jù)相關公告關注函問詢內容主要是關于盛新鋰能參與競拍雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“斯諾威”）54.2857%股權的相關事項。

11月21日，盛新鋰能披露《關于擬參與斯諾威公司股權競拍的公告》。根據(jù)公告顯示，斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，盛新鋰能將參與斯諾威54.2857%股權拍賣。

據(jù)了解，斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權。由于斯諾威競拍結果和金額及其相關事項存在不確定性，盛新鋰能參與競拍僅通過了董事會的審議。

然而，隨著競拍開始，斯諾威的競拍價格不斷走高。據(jù)競拍規(guī)則，斯諾威54.2857%股權的第一輪起拍價為2億元，在競價過程中，每增長2億元，即觸發(fā)熔斷機制。每輪熔斷后，當輪拍賣結束，競買人應按照要求交納（補交）拍賣保證金，按照新一輪次拍賣規(guī)則繼續(xù)參加競價。

由于競拍激烈，目前斯諾威54.2857%股權競拍已經(jīng)進入第三輪，競拍金額已經(jīng)達到8億。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條的規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣，構成重大資產(chǎn)重組。

2021年末，盛新鋰能歸屬于母公司所有者權益合計為50.98億，斯諾威經(jīng)審計賬面資產(chǎn)價值為2.01億元，以2021年6月30日為評估基準日的股東全部權益市場價值為-9.25億元，其中探礦權評估值為9.74億元，管理人初步審查債權合計16.13億元。

同時，2016年四川省國土資源廳公布該探礦權“增加勘查礦種”價款12.79億元，斯諾威未繳納該價款，相關評估結果已失效；因斯諾威公司在探礦權證取得及增補礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關行政部門正在組織調查工作。

若此次完成競拍，盛新鋰能可能存在構成重大資產(chǎn)重組以及繳納12.79億元“增加勘查礦種”價款的情況。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十二條的規(guī)定上市公司預計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準確、完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進展情況公告。

為此深交所關注函指出，請結合本次參與競拍金額及標的公司后續(xù)投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價款、礦業(yè)權出讓收益、勘探開發(fā)支出、標的公司債務償付等，說明公司本次交易中擬承擔的最大風險敞口金額，是否構成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會審議程序。

鋰電龍頭入局

競拍所獲股權不確定性增強

在盛新鋰能發(fā)布參與競拍公告后，11月28日，斯諾威公司管理人發(fā)布重整投資人結果公告，公告內容顯示，經(jīng)遵選專家評審組評議，推薦寧德時代(300750)新能源科技股份有限公司為第一順位候選重整投資人，協(xié)鑫能源科技股份有限公司為第二順位候選重整投資人。

寧德時代是鋰離子電池研發(fā)制造的龍頭公司，與盛新鋰能自身業(yè)務、公司戰(zhàn)略投資者比亞迪(002594)存在一定競爭關系。寧德時代入局令斯諾威公司重整計劃出現(xiàn)較大不確定性。

在此之前，深交所關注函就已指出斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，存在斯諾威公司重整計劃對出資人權益調整等系列風險，以及因斯諾威公司重整程序終止并被宣告破產(chǎn)而導致標的股權滅失等系列風險。

為此深交所要求盛新鋰能說明在斯諾威破產(chǎn)重整階段競拍其54.2857%股權，是否存在因重整計劃對出資人權益的調整，導致通過本次競拍取得斯諾威54.2857%股權的主體喪失控制權的風險，并說明你公司為防范相關風險已采取和擬采取的應對措施。

此外，由于斯諾威探礦權保留工作推進緩慢且存在探礦權滅失的風險。因此，深交所還要求盛新鋰能結合探礦權取得時間說明目前尚未取得采礦權的原因，如探礦權不能續(xù)期或轉采礦權對標的公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

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