一家私募竟然偽造多封協議文件瞞天過海，挪用4240萬元為自己虧損的產品補資。不僅如此，兩名“80后”負責人旗下的另一家私募還在一宗收購中虛假記載信息。

證監會近期披露的一則行政處罰決定書顯示，豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司(以下簡稱北京豐利)的一只產品長安豐利24號分級資產管理計劃(以下簡稱長安豐利24號)跌破止損線，被停止交易，需補資才能恢復交易。為恢復長安豐利24號交易權限，北京豐利通過偽造《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》《長安基金說明函》《投資人說明函》的方式，挪用4240萬元來進行補資。

在這份發布于5月27日的決定書中，證監會決定，責令北京豐利改正，并處以100萬元的罰款，同時，對兩名負責人董事長毛鳳麗和總經理張永輝分別給予警告并處以30萬元的罰款。

而且，證監會還決定，對毛鳳麗采取終身市場禁入措施，對張永輝采取十年市場禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

長安豐利24號是北京豐利發行的私募基金產品，托管人為中國光大銀行股份有限公司，管理人為長安基金管理有限公司(以下簡稱長安基金)，投資顧問為北京豐利。該產品為分級資產管理計劃，優先級為光大銀行，劣后級為北京豐利招募的投資人。

豐利經證定向增發基金(以下簡稱豐利經證)和豐利久贏證券投資基金(以下簡稱豐利久贏)也都是北京豐利發行的私募基金產品，托管人為國泰君安證券股份有限公司，管理人均為北京豐利。

事情還要追溯到2015年。當年9月18日，長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，需補資才能恢復交易。

根據北京豐利的安排，2016年1月至4月，長安豐利24號投資人陸續將投資份額轉讓給熙泉投資管理有限公司(以下簡稱熙泉投資)，長安豐利24號投資人據此成為了熙泉投資的合伙人。

為了將豐利經證、豐利久贏的資金轉入熙泉投資，北京豐利向國泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。但實際上，豐利久贏投資人對此并不知情。

偽造的文件瞞過了托管方國泰君安。

根據北京豐利指令，2016年5月13日，國泰君安將豐利經證3550萬元轉入豐利久贏;2016年5月9日、5月17日，國泰君安分兩次將豐利久贏共4240萬元轉入熙泉投資。

2016年5月18日，北京豐利向國泰君安發送用熙泉投資資金向長安豐利24號進行補資的指令。

為保證熙泉投資資金安全，國泰君安要求，熙泉投資投向長安豐利24號的資金在清盤時，原路返回至熙泉投資在國泰君安的托管戶。

為滿足國泰君安上述要求，北京豐利向國泰君安提供了加蓋偽造長安基金合同專用章的《長安基金說明函》，內容為長安豐利24號清盤時，資金回流到熙泉投資在國泰君安的托管戶。長安基金對此不知情。

北京豐利向國泰君安提供了偽造豐利經證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函，內容為投資人知悉豐利經證、豐利久贏資金投向，同意對長安豐利24號進行補資。對此，豐利經證、豐利久贏投資人同樣也不知情。

在獲得上述材料后，國泰君安根據北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24號補資4240萬元。補資后，長安豐利24號恢復交易權限。

證監會認為，上述操作已經是構成挪用基金財產的違法行為。

第一，北京豐利挪用私募基金財產向其管理的其他產品“補倉”的行為，是在投資人不知情的情況下，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實現的。北京豐利向面臨“平倉”風險的產品“補倉”、將其他產品的高風險轉嫁于原投資者，增大了另外兩只基金產品的風險，損害了投資者利益。而且在挪用基金財產過程中，北京豐利通過采用多種非正常手段，實施法律法規所禁止的挪用基金財產行為，毛鳳麗作為時任北京豐利董事長，張永輝作為時任北京豐利總經理，均應當被認定為直接負責的主管人員。

第二，北京豐利為恢復長安豐利24號交易權限，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經證及豐利久贏的資金為長安豐利24號補資，長安豐利24號才得以恢復交易權限。挪用私募基金財產行為本質上違背了私募基金管理人的信義義務。私募基金管理人應嚴格按照合同約定管理受托財產，如果私募基金管理人違背合同約定或者未經投資人同意，將基金財產用于約定投資范圍以外的用途，違背信義義務，屬于挪用行為。

第三，本案涉案金額特別巨大，當事人使用偽造相關文件簽字和印章等手段，情節特別惡劣，對其采取證券市場禁入措施于法有據。

基金業協會備案資料顯示，北京豐利成立于2008年12月31日，在2014年5月20日完成登記，為一家股權類私募，僅有6名全職員工。目前，北京豐利旗下登記在冊的產品有12只。

值得一提的是，毛鳳麗、張永輝這兩名負責人是兩名“80后”。

毛鳳麗1980年2月出生，女，現年39歲，住址為河南省鄭州市。基金業協會的資料顯示，毛鳳麗出身于銀河證券，2002年至2005年期間就業于銀河證券鄭州隴海路營業部，任職營銷經理。2005年5月轉戰河南銀河投資管理有限公司，搖身一變成為了董事長。到2008年則成立了北京豐利這家私募機構。

張永輝同樣是一名80后，現年38歲，住址為北京市西城區。

澎湃新聞記者發現，毛鳳麗、張永輝旗下的另一家私募天津豐利創新投資有限公司(以下簡稱天津豐利)，也在同一天受到了監管層的處罰。

天津豐利天津豐利收購杰能科技的信息披露過程存在虛假記載，包括收購杰能科技股權數量及總價款、資金來源等信息。最終，證監會決定，對天津豐利給予警告，并處以60萬元罰款，毛鳳麗和張永輝則被警告并分別被處以30萬元罰款。

關鍵詞： 補倉，偽造文件